直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立性的(de)职(zhí)务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)名(míng)义(yì)发(fā)布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协(xié)也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及(jí)非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒(méi)体正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗”账号与APP。

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