金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监(jiān)管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件酒红色是哪几个颜色调出来的，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑酒红色是哪几个颜色调出来的事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发(fā)行人及相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部(bù)分(fēn)责(zé)任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责(zé)的(de)重要一环，也是(shì)提(tí)高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本(běn)的(de)重要举措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督促市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计(jì)报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将(jiāng)按(àn)照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关(guān)于(yú)中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从(cóng)业水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保障证券服务(wù)质量的(de)重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判(pàn)决、代(dài)表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性和有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人进行调(diào)查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了(le)当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度可以一(yī)并解决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)规定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责(zé)任人(rén)员在(zài)上(shàng)述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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