金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的(de)行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投(tóu)资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资(zī)本市(shì)场违(wéi)法违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利(lì)救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意见书的(de)证券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)从业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等(děng)一系列(liè)投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目(mù)标(biāo)都是(shì)有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思公开发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护(hù)自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期(qī)货(huò)违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调查的(de)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为可能(néng)获(huò)得(dé)的收益或者(zhě)避免(miǎn)的(de)损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的(de)金额，以及(jí)投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人(rén)的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责(zé)相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介机构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业(yè)钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思行为(wèi)中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要(yào)力(lì)量，中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维(wéi)护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉(yù)。

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