直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

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　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四五线谱中leggiero是什么意思，五线谱里的legato川证(zhèng)监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的(de)人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务(wù)的(de)核(hé)准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要(yà五线谱中leggiero是什么意思，五线谱里的legatoo)求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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