金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责(zé)任人(rén)员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的(de)沟通协(xié)调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及(jí)时有效(xiào)地(dì)追究违规上市公(gōng)司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告(gào)的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过(guò)责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业(yè)人(rén)员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能(néng)力(lì)、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和(hé)廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务(wù)质量(liàng)的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等案件中发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关中介机(jī)构责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令(lìng)回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列(liè)投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的(de)保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适(shì)格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券(quàn)领(lǐng)域行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)终止案件(jiàn)调(diào)查的(de)行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法(fǎ)规(guī)明确(què)规定了当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)规(guī)定》等(děng)规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机构启动了(le)相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业(yè)行(xíng)为中的(de)勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责(zé)任人员在(zài)上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要(yào)力(lì)量，中介机(jī)构及(jí)其(qí)从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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