科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议(yì)同(tóng)意发(fā)行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收(shōu)单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及其(qí)全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资(zī)金金额(é)20％的(de)处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思lt="刚刚(gāng)公告：重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409078.png">

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行(xín脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思g)为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核(hé)意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交易(yì)日内对(duì)股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日(rì)收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者(zhě)提起的(de)诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并在科(kē)创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持(chí)续督(dū)导(dǎo)等(děng)业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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