科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其收到(dào)证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继(jì)续通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退(tuì)市。一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委(wěi)员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日(rì)届满的(de)下(xià)一交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票(piào)复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时(shí)公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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