科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发(fā)的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司(sī)下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单(dān)中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润266义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思5.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面(miàn)大(dà)跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅(fú)度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市(shì)委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审(shěn)查，及(jí)时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提(tí)起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公(gōng)开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼。

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