科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末(mò)对外担(dān)保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10清纯的女生干起来舒服吗，清纯的女生是不是很招男生喜欢年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资(zī)子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违(wéi)法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定清纯的女生干起来舒服吗，清纯的女生是不是很招男生喜欢的重大违法行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可(kě)以根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会(huì)就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员(yuán)会的审(shěn)核意见作出(chū)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届满的(de)下(xià)一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及(jí)实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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