科创板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-20坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用19年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联(lián)交易、股权(quán)代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假(jiǎ)合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并(bìng)进(jìn)入(rù)退市整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期(qī)的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及(jí)时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持(chí)续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据(jù)《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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