直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题(t夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音í)也(yě)成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的警示夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音(quàn)期(qī)货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的(de)职务(wù)或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视(shì)频(pín)平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待(dài)早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资(zī)格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提(tí)出(chū)监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播等形式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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