金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如(rú)何推(tuī)动对上述(shù)发(fā)行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等(děng)相关责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人(rén)员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处(chù)理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构从业人员的(de)道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪些安(ān每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下)排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资(zī)者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)披(pī)露的公告(gào)中提出向证监会提(tí)交证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者(zhě)不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等(děng)规(guī)定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿(cháng)功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金数(shù)额的确(què)定需要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会(huì)提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会(huì)将依(yī)据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、北京(jīng)市(shì)康达律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计(jì)师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在(zài)上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的(de)重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护(hù)风清气正的企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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