科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布公告称，其(q主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人í)收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

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　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确(què)认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关(guān)联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证(zhèng)监会对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到(dào)停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和(hé)申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对(duì)股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国(guó)证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规(guī)公(gōng)开征(zhēng)集并接受(shòu)50名(míng)以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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