零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证券在(zài微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔)2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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