在(zài)“扶(fú)优限劣(liè)”的(de)基本方针下(xià)，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被(bèi)暂停(tíng)备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告(gào)知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额(é)，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控(kòng)制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基(jī)金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生(shēng)在莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱(zài)各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱　　值得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可能(néng)影(yǐng)响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职员(yuán)工人(rén)数14人(rén)，管(guǎn)理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的(de)股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和(hé)估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新。

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