金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立(lì)体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人员进(jìn)行(xíng)行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事(shì)人依法及时移(yí)送公安机(jī)关(guān)处理(lǐ)，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重要举措。旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释我会将进一(yī)步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救(jiù)济(jì)渠(qú)道(dào)，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的(de)证券服务机(jī)构等违规主体实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失(shī)意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付(fù)出(chū)代价。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从业(yè)人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能(néng)力(lì)、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机(jī)构(gòu)责(zé)任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前(qián)在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达(dá)易(yì)盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入(rù)、明(míng)示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票(piào)的(de)保(bǎo)荐机(jī)构和主承旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害(hài)或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理机构认(rèn)可(kě)，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查(chá)的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额的(de)确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在(zài)紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等(děng)中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述(shù)案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企业文化(huà)和(hé)行业文(wén)化，珍视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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