直播(bō)短视频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为第(dì)三方(fāng)引流(liú)，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)从(cóng)业资(zī)格(gé)及业务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员(yuán)通过网络(luò)直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券(quàn)公司(sī)应进一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络(luò)主播(bō)行(xíng)为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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