昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动

　　为规(guī)范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合(hé)法权益，维(wéi)护(hù)证(zhèng)券期(qī)货市场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机(jī)构提(tí)供主机交(jiāo)易托管资(zī)源，为(wèi)行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行(xíng)业信息(xī)基(jī)础设施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业(yè)信息系(xì)统安全(quán)稳定运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货(huò)市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)，促(cù)进证券期货市场的平稳(wěn)健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机交易(yì)托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监管要求，并(bìng)要(yào)求其他(tā)类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机(jī)交(jiāo)浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗易托管资(zī)源的(de)安全管理要求(qiú)，明(míng)确(què)了证(zhèng)券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原(yuán)则，体(tǐ)现在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机(jī)构从事主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)的各个环节(jié)，同(tóng)时也(yě)充分注(zhù)重(zhòng)有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货(huò)行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动提(tí)出(chū)了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基(jī)本(běn)原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部署在(zài)相关资源的信息系统可以(yǐ)连(lián)接(jiē)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券期货(huò)交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期(qī)货业信(xìn)息(xī)系统托管基本(běn)要(yào)求》中三级系统(tǒng)的受托方要(yào)求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退(tuì)出与(yǔ)资(zī)源再分配等方面(miàn)保障证券期货交易所提(tí)供有关服务的(de)公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供主机交易托管服(fú)务的(de)，应(yīng)当将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)和其他主机(jī)托管资源(yuán)进行区分，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信(xìn)前端(duān)的通信时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)要(yào)求。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源有关(guān)要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源的(de)一般要(yào)求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机(jī)构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源部署客户提(tí)供(gōng)的软件或硬件设(shè)施（以下(xià)简(jiǎn)称证券期(qī)货经营机构(gòu)部(bù)署客户设(shè)施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客(kè)户(hù)需求等方面(miàn)充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能(néng)力可以保障客(kè)户(hù)软件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息(xī)系统、客户(hù)与经营(yíng)机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确(què)证券期货交易(yì)所的(de)监(jiān)管报告义务(wù)，规定中国证监会及其派出(chū)机(jī)构结(jié)合法定职(zhí)责，对证券(quàn)期货交易所及证券(quàn)期货(huò)经营机构实施现场检查(chá)和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违(wéi)反本规定，或(huò)者在监管(guǎn)工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本(běn)规定(dìng)有关(浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗guān)报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监(jiān)管谈(tán)话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构违反本规定，中国(guó)证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息(xī)安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对(duì)有(yǒu)关机构和(hé)人员(yuán)采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察(chá)调查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台(tái)州(zhōu)市监委监察调查。

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