直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人(rén)员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平(píng)采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业(yè)行为。

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　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不(bù)长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证券(quàn)公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现(xiàn)违规情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律、教育(yù)）的(de)直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和(hé)人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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