直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规(guī)从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视(shì)频(pín)的账号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数量(liàng沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表)超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券(quàn)数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价(jià)值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排(pái)查报(bào)送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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