直播(bō)短视频(pín)成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性的(de)职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决(jué)定对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区lt="券商员工抖(dǒu)音当“大V”，直播赚打赏感谢费？监管(guǎn)出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907935.png">

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区容维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其(qí)未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部(bù)下(xià)发机(jī)构(gòu)监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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