直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规(guī)展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期(qī)间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出的(de)警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营利性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部也(yě)被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等(děng)形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证(zhè长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心ng)券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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