在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)：<艾特是什么意思/p>

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查(chá)，雪杉(shān)基金在(zài)从事(shì)私(sī)募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的(de)风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依(yī)据(jù)《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权(quán)、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数(shù)、利(lì)率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和(hé)估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收(艾特是什么意思shōu)益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新(xīn)闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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