为(wèi)了让自己的限售股解禁后能获得好的回报，上(shàng)市公司董事(shì)长雇(gù)人拉抬自家的股票价格，然后高位出货。

　　最(zuì)近，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)网站披露(lù)了一(yī)则行政处罚(fá)决定书，引发市场(chǎng)关注。时为新(xīn)美星董事(shì)长何德平和(hé)其配偶黄秀芳提供(gōng)资(zī)金，委托蒋维对(duì)新美星进行“市值管理”，维持、抬(tái)高公司(sī)股价，以便后续自己(jǐ)减持获(huò)利(lì)。蒋(jiǎng)维跟(gēn)毛(máo)明土、李传(chuán)武合(hé)谋，控制35个证券账户，利用资金优势、持股(gǔ)优势，连续(xù)集中交易新美星，影响公司(sī)股(gǔ)价，合(hé)计盈利4783.56万元。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对此操(cāo)纵证券市场(chǎng)行为，罚没合计9567.12万元；还对何德平信息(xī)披(pī)露违法违规，给予警(jǐng)告(gào)，并处以40万元罚款。

　　我们(men)一(yī)起来看看，究竟是怎么回事。

　　董(dǒng)事长雇人拉抬自家股票

　　多人合(hé)谋操纵股(gǔ)价

　　根据(jù)证监会(huì)行政处罚决定书(shū)披(pī)露的(de)信息(xī)，新美星董事长、法定(dìng)代表人、实际控制(zhì)人(rén)何(hé)德平和他的妻子黄秀芳当(dāng)时向时任独(dú)墅(shù)湖文化传播有限公司董事长(zhǎng)蒋维，提供(gōng)保(bǎo)证金约3200万元，这些钱部分来自他们所掌控的上海海得泽(zé)广投(tóu)资(zī)管理中心（普通合(hé)伙(huǒ)）（简称(chēng)海得泽(zé)广）减持“新美星(xīng)”所得。

　　他们(men)提供资金的目的是，委托蒋维对(duì)“新(xīn)美(měi)星”进行“市值管理”，维(wéi)持、抬(tái)高“新(xīn)美(měi)星(xīng)”股价(jià)，以便何(hé)德平所持“新(xīn)美(měi)星”限(xiàn)售股于2019年(nián)4月26日(rì)解禁后能够获得好的回(huí)报。

　　蒋维在收到保证金后(hòu)，即开始利用(yòng)控(kòng)制的证(zhèng)券账(zhàng)户并联合其他市场资金在(zài)二级市(shì)场(chǎng)买(mǎi)入(rù)并交易“新美星”，且在(zài)后续操作中向(xiàng)黄秀芳反馈其操作情(qíng)况。

　　据了解，这(zhè)场操纵(zòng)股价，蒋维(wéi)还找(zhǎo)了(le)两个帮手共(gòng)同合谋。他经(jīng)人介绍(shào)认识(shí)并联合毛明土、李传武共同(tóng)操(cāo)纵“新美(měi)星(xīng)”；毛明土(tǔ)、李传武控制(zhì)各自筹得的证券账户、资金(jīn)开始与蒋维共同交易(yì)“新美星”；在此期间，主(zhǔ)要由蒋(jiǎng)维与毛(máo)明(míng)土联系，传(chuán)递、沟(gōu)通各自操盘情况，以(yǐ)利于两方交(jiāo)易决策，更(gèng)好地共同抬高“新美星”股价。

　　根据监(jiān)管(guǎn)披露的信息，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋维联合毛明土、李传(chuán)武控制“俞(yú)某(mǒu)华”等(děng)35个证(zhèng)券(quàn)账(zhàng)户(hù)（简称账户(hù)组），交易(yì)“新美星”。

　　2018年9月26日(rì)至2019年6月26日，“新美星”股价(jià)上涨33.11％，偏(piān)离同期创业板综(zōng)指26.09个百(bǎi)分点，偏离同期行业指(zhǐ)数(shù)25.95个百分点(diǎn)。账户组累计买入4583.44万股，买入成交金额5.82亿元，对应(yīng)卖出4669.04万(wàn)股(gǔ)，卖出成交金额6.30亿元(yuán)。

　　经(jīng)测算，在此期(qī)间，何德平(píng)、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土、李传武合(hé)谋(móu)，利用资(zī)金优势(shì)、持(chí)股优势，连续(xù)集中(zhōng)交易“新(xīn)美星”，影响股票交(jiāo)易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵(zòng)35个账户拉抬股(gǔ)价、集中出货(huò)

　　违法获利近4800万元(yuán)

　　我(wǒ)们具体来看看，蒋维联(lián)合毛(máo)明土、李传武，控制(zhì)35个(gè)证券账户（简称账(zhàng)户(hù)组），是怎(zěn)么拉高“新美星(xīng)”股价(jià)，然后出货，违法获利的。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年6月26日，账户(hù)组(zǔ)连续集中交易“新美星”，申买量占市场申买量比例超20％的交易日有19天，峰值(zhí)达到42.61％；申卖量(liàng)占市场申卖量比例超20％的交(jiāo)易(yì)日有11天，峰值(zhí)达到37.66％。账户组持股总数占总股(gǔ)本比(bǐ)例自2019年3月(yuè)5日开始(shǐ)超过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月(yuè)29日(rì)持流通股(gǔ)达到峰值(zhí)，占(zhàn)流通(tōng)股本(běn)的(de)比例24.74％，持(chí)股占(zhàn)总股本(běn)的比(bǐ)例8.13％。账(zhàng)户组具备资金优势和持(chí)股优势。

　　具体来说，第一(yī)阶段，2018年9月26日(rì)开始，账户组持续大量买入“新(xīn)美星”，当日申买排名第一，竞价(jià)买入成交排名第一，至(zhì)2019年2月28日期末持股(gǔ)量为期初持(chí)股量38.71倍，持股(gǔ)量(liàng)显著增加。在(zài)此期间，“新美(měi)星”股价(jià)累(lèi)计上涨(zhǎng)12.57％，偏(piān)离同期创业板综指3.33个百分点，偏离同(tóng)期行(xíng)业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第(dì)二阶段，2019年3月1日(rì)至2019年(nián)4月3日，账户(hù)组集中(zhōng)拉抬(tái)“新美(měi)星”，期(qī)末持(chí)股量较期初增加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中，账户(hù)组有两段典型的拉抬期间：2019年(nián)3月(yuè)1日至(zhì)3月6日(rì)，以(yǐ)不低(dī)于卖一价或市价申买3,729,100股(gǔ)，占账户组同期申买量(liàng)68.11％，对应(yīng)成交股数（不含(hán)对倒(dào)）3,555,817股，占同期市场(chǎng)成交(jiāo)量(liàng)22.78％；2019年3月(yuè)18日至3月(yuè)22日，以不低(dī)于卖(mài)一价或市价申买2,950,300股，占账户组同期申买量(liàng)41.33％，对应成交股数（不含对倒）为2,803,665股，占同期市(shì)场(chǎng)成交量22.20％。2019年(nián)3月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)3日期间，“新美星(xīng)”股价累计上涨(zhǎng)36.46％，偏离(lí)同期(qī)创业板(bǎn)综指21.32个百(bǎi)分点，偏离同期(qī)行业指数22.28个百分点(diǎn)。

　　第三阶(jiē)段，2019年4月4日至6月(yuè)26日(rì)，账户组集中卖(mài)出“新美星”。在此期间(jiān)，“新美星”股价下跌(diē)13.36％，偏离同期创业板综指1.55个(gè)百分(fēn)点，偏离同期行(xíng)业(yè)指数1.03个百分点。

　　此(cǐ)外，操纵期(qī)间，涉案账户组还多次实施盘中拉(lā)抬和对倒，并反向卖出获利的(de)行为。经测算(suàn)，扣除佣(yōng)金和相(xiāng)关(guān)税费，账户组盈(yíng)利4783.56万元。

　　辩称(chēng)是委托理财、而非操(cāo)纵股(gǔ)价

　　证监会不(bù)予采纳，罚没近亿元

　　关(guān)于操(cāo)纵股价，何德平、黄秀芳及其代理人提出多点申诉意见(jiàn)，请求不予处罚：

　　第一，没有操(cāo)纵动机。

　　第二，在案证据不足以证明(míng)蒋维受何德平(píng)或黄秀芳委托，联合他人操纵股价，一是“市值管理”不等同于“操纵证券(quàn)市(shì)场”；二是黄秀芳与蒋维系委托(tuō)理财关系，而(ér)非操纵(zòng)股价；三是蒋维(wéi)没有将其与(yǔ)毛明(míng)土(tǔ)、李(lǐ)传武等人讨论交易新美星的情况告知黄秀芳或何德平，涉案股(gǔ)东名册并(bìng)非(fēi)黄(huáng)秀芳向蒋维(wéi)提供，蒋维也没有向黄秀芳反馈过股东名册；四是(shì)蒋维(wéi)没有与毛明(míng)土、李(lǐ)传武就各(gè)自账户交(jiāo)易新(xīn)美星的盈(yíng)亏(kuī)分(fēn)配进行约定(dìng)；五(wǔ)是蒋维账户组(zǔ)利益(yì)与(yǔ)何德平(píng)、黄(huáng)秀芳利益并不一致，何德平、黄(huáng)秀芳不能控制蒋维账户组，蒋维获(huò)得黄秀芳资金后(hòu)部(bù)分用于(yú)偿还债务(wù)，部(bù)分用于非法活动(dòng)，属于欺诈或(huò)诈骗。

　　第三(sān)，黄秀芳不应对毛明土(tǔ)账户(hù)组、李传武(wǔ)账户组交易行(xíng)为承担责任。

　　第四，部(bù)分账户(hù)不受蒋维、毛明土、李传武(wǔ)控(kòng)制。

　　第五(wǔ)，不(bù)认可黄秀芳2020年11月25日(rì)询问笔录(lù)的合法性及(jí)真实性(xìng)。

　　第六，何德(dé)平(píng)对(duì)黄秀芳(fāng)向(xiàng)蒋(jiǎng)维提(tí)供款(kuǎn)项不(bù)知情、未参与，且何德(dé)平与黄秀芳系独立法(fǎ)律主(zhǔ)体，即便夫妻或一(yī)致行(xíng)动人(rén)中一方(fāng)存(cún)在(zài)不当行为，不应(yīng)推定或认(rèn)定另一方承(chéng)担责任(rèn)。

　　另外，蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土、李(lǐ)传武，及他们的代理人也就是否合(hé)谋、部分(fēn)账户的控制关(guān)系、委托理财关系等提出(chū)了申诉意见。

　　对此(cǐ)，证监会(huì)回(huí)应(yīng)，经复核，对当事(shì)人(rén)及其代理人的主要陈(chén)述意见不予采纳。

　　证(zhèng)监会(huì)表示，本案为多个主体参与、多个环节实施、环环相(xiāng)扣、锁链式的(de)上下游(yóu)衔接、合作，共同完成的操纵行为(wèi)。在案证据可(kě)以证明，何德(dé)平(píng)、黄秀芳向蒋维提供资金(jīn)作为保(bǎo)证金，委(wěi)托其通过二级市(shì)场(chǎng)交易影(yǐng)响新美星股价，蒋维会(huì)向黄秀芳(fāng)反馈交易(yì)情(qíng)况；何德平(píng)知悉准确的近义词有哪些，准确 的近义词是什么？并(bìng)参(cān)与了本案行为；上述行为(wèi)的实质(zhì)是操纵股价，并非(fēi)合法理财。在案证据(jù)可以(yǐ)证明，蒋维、毛明土(tǔ)、李传武有共同影响“新美(měi)星”股价的意(yì)图和目标，共(gòng)同(tóng)商议、谋划操盘、拉抬股价(jià)，并且采取了联合影响股(gǔ)准确的近义词有哪些，准确 的近义词是什么？价的行动，属于(yú)共同操纵行为。

　　关于违法期间和责任承担(dān)，证(zhèng)监会表示(shì)，由(yóu)于2018年9月26日至2019年2月14日期间蒋维控制(zhì)的账户交易(yì)“新(xīn)美星(xīng)”客(kè)观上为(wèi)后续的合谋操纵(zòng)起到一定程度锁仓的(de)作用，并且(qiě)根(gēn)据蒋(jiǎng)维笔录，毛明土知道蒋维和上(shàng)市公司(sī)的合(hé)作，知(zhī)道蒋维已经有一定底(dǐ)仓，才愿意买(mǎi)入“新美星”，因此毛明(míng)土和李传武的违法期间与蒋(jiǎng)维、黄(huáng)秀芳(fāng)、何德(dé)平一(yī)致。在此(cǐ)基础上(shàng)，在(zài)认(rèn)定及处罚时将合谋各(gè)方视为一个整体，不区别对待各方(fāng)账(zhàng)户组。

　　证监会认为，何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李传武上述(shù)行为(wèi)违(wéi)反了2005年《证券法》第七十七条第一项规定，构成2005年(nián)《证券(quàn)法》第二百零三(sān)条所述的操纵证券市场行(xíng)为。

　　根据(jù)2005年《证券法》规定，证监会(huì)决(jué)定：就操纵证(zhèng)券市场行为，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李(lǐ)传武没(méi)收(shōu)违法所得4783.56万元(yuán)，并处以4783.56万元罚款，其(qí)中(zhōng)，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万(wàn)元，对蒋维(wéi)罚(fá)款1195.89万元，对毛明土、李(lǐ)传武分别罚(fá)款597.94万元。

　　董事长信(xìn)息披露违法

　　被予以警告并(bìng)罚款

　　另外(wài)，关(guān)于(yú)何德平信息披(pī)露违法的(de)相关(guān)情况(kuàng)，行政处罚决定书披露(lù)，在新美星2016年4月上市(shì)前，海得泽广代何德平、黄秀(xiù)芳夫妇持有(yǒu)公司(sī)80万股股份，占新美星(xīng)上市时总(zǒng)股本的1％。上市后，该部分股票继续由海得泽广代持(chí)，海得泽广自2017年12月(yuè)19日开始减持“新美(měi)星”股票(piào)，至2018年12月27日减持完毕。

　　关于何德平(píng)信(xìn)息披(pī)露违法，何德平、黄秀芳及其(qí)代理人提出：第一，海得泽广与何德平(píng)、黄秀芳(fāng)二人(rén)不存在(zài)代持，涉案股份系海得泽广为兰某代持(chí)，股份减持决策由(yóu)海(hǎi)得(dé)泽广(guǎng)和兰某作出，海得泽广(guǎng)将减持所得汇入黄秀芳指定(dìng)账户的原因(yīn)系兰(lán)某(mǒu)向黄秀芳归还(hái)借款本(běn)息。第二，涉案股份仅为1％，不具有(yǒu)重(zhòng)大性，不对(duì)投资者决策产生重大影响，情节(jié)轻微。第三(sān)，即便认(rèn)定代持成立，何德平(píng)对借款、还款等事项，不参(cān)与(yǔ)、不知情(qíng)，没(méi)有主(zhǔ)观过错，不应受到处(chù)罚。综上，请求(qiú)不予处罚。

　　对此，证监(jiān)会回应，根据黄(huáng)秀(xiù)芳、兰(lán)某等询问(wèn)笔录、海得泽广交易(yì)流水、资金流水及相关银行(xíng)账(zhàng)户流(liú)水，结合何(hé)德平、黄秀(xiù)芳的配偶关系(xì)，代持资金和减持所得系家庭共(gòng)同(tóng)财(cái)产，可以认定海得泽广代何德平、黄秀芳持(chí)有新美星股票。当事人(rén)所提相关理由不具有事实和法律(lǜ)依据，不予采纳。

　　证监会(huì)表示，何(hé)德平作为上(shàng)市公司实际控制人，未如(rú)实告知(zhī)上市(shì)公司上述持(chí)股情况，导致新美星在相(xiāng)关公告中均(jūn)未(wèi)披露相关情况，导致新美星违反2005年《证券法》第六十(shí)三条规定(dìng)，何德平的行为(wèi)构成(chéng)2005年《证券法》第(dì)一百九十(shí)三(sān)条第三款规定(dìng)的(de)情形(xíng)。

　　根据2005年《证券法》规定(dìng)，证监会决定(dìng)：就(jiù)信息披露(lù)违法行(xíng)为，对何德平给(gěi)予警告(gào)，并处以40万元罚款。

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