在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在(zài)违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，时任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识(shí)别(bié)能力可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思(lì)和风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未(wèi)按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者披(pī)露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思管措施。

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　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个(gè)体性估(gū)值(zhí)和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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