而(ér)在5月(yuè)8日(rì)，大(dà)连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉(shè)及债券业务(wù)违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查(chá)发现(xiàn)，大连银(yín)行(xíng)等多家机构存在债券代持交易等违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通过做市(s虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌hì)业务(wù)方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开(kāi)展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清算(suàn)速度不同的现(xiàn)券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行不严(yán)或(huò)流于形式，未有效评估交易合(hé)理性，作(zuò)为中(zhōng)间(jiān)方以现券(quàn)买(mǎi)卖或做市等(děng)方(fāng)式参(cān)与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查(chá)。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常监(jiān)测工作中发(fā)现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销的多期债务(wù)融资(zī)工具发(fā)行定(dìng)价(jià)严(yán)重偏离市场合理水平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网(wǎng)站披露，近期在查处(chù)四平市城市发(fā)展(zhǎn)投资控股有限(xiàn)公司(sī)案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违(wéi)规收(shōu)取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市场自律管理规则(zé)，被(bèi)交易商协(xié)会进行(xíng)自律调查。一同被(bèi)开展自律调查的还(hái)有光大(dà)证券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有(yǒu)限公司两家金(jīn)融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会监(jiān)管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协(xié)会通(tōng)报的数(shù)据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律调查和自(zì)律问询103次(cì)，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人和信用增进(jìn)机构(gòu)、4家(jiā)主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家(jiā)律师事务(wù)所、2家其他类型(xíng)机构和54名(míng)直接(jiē)责任人。作出的处分中(zhōng)，警告(gào)及以上占(zhàn)比超过五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一(yī)定期限业(yè)务(wù)，12位责任(rèn)人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因(yīn)包括低(dī)价包销多(duō)期(qī)债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部(bù)分债(zhài)务融资工具未按(àn)照发行文(wén)件约定开展余额包销，个别债务融资(zī)工具挤占了(le)其他投资人(rén)的正常(cháng)投(tóu)标，违(wéi)背了公平公(gōng)正原则，并影(yǐng)响了发行(xíng)利(lì)率，对市场正常秩序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场参与机(jī)构在从(cóng)事(shì)相(xiāng)关业务(wù)过程(chéng)中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律规则(zé)要求，合规展业，自(zì)觉维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为银行间市场基(jī)石机构，承担着提高市(shì)场(chǎng)流动(dòng)性(xìng)、促进(jìn)价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强(qiáng)内部(bù)控制和风(fēng)险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协(xié)会的监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对《国(guó)际金(jīn)融报》记(jì)者表示，可(kě)以看到，银行间交易商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻落(luò)实监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒向市(shì)场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类(lèi)主体(tǐ)归位(wèi)尽责，维护市(shì)场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市(shì)场的(de)“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国有大行来(lái)说，也(yě)需要肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序责(zé)任(rèn)，切实维护好行(xíng)业的良(liáng)性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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