零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发(fā)行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投(tóu)入(rù)项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

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　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过陌上人如玉公子世无双意思是什么，陌上人如玉,公子世无双意思出处(guò)随着(zhe)东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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