零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报(bào)告》广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对(duì)东北证券(quàn广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别)责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案(àn)调(diào)查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景下，继(jì)续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查(chá)期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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