科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶值此之际是什么意思春节，值此 之际存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申(sh值此之际是什么意思春节，值此 之际ēn)报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前(qián)述(shù)财(cái)务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规值此之际是什么意思春节，值此 之际定(dìng)披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚(fá)款非法(fǎ)募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市(shì)委员(yuán)会的(de)审核(hé)意见作(zuò)出(chū)是(shì)否终止公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股(gǔ)票(piào)作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之(zhī)日(rì)后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布(bù)进(jìn)展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，在投(tóu)资者(zhě)提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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