昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社(shè)会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼yì)托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提供主机交易托管资(zī)源，为行业提供信息科技基础支撑(chēng)服(fú)务，对(duì)于提升行业信(xìn)息基础设施(shī)运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要(yào)作用(yòng)。

　　但(dàn)随着(zhe)证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)分配不(bù)尽合理、线路时延(yán)不(bù)尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动，促(cù)进证券期(qī)货(huò)市(shì)场的(de)平稳健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业(yè)务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)相关(guān)主体(tǐ)分为证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构(gòu)两部(bù)分(fēn)，分别提出(chū)完善的(de)监管要求，并要求其他(tā)类型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全(quán)运(yùn)行是从事主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动的(de)基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全管理要求(qiú)，明(míng)确了证券期货经营机(jī)构(gòu)的尽职调查和业(yè)务审批(pī)机制，从(cóng)安全的角度(dù)作出(chū)全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现(xiàn)在(zài)证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)的各(gè)个环节，同(tóng)时(shí)也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可(kě)操作(zuò)性，切实(shí)提升市场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货行业(yè)主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)提出(chū)了要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从(cóng)事(shì)主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活动(dòn穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼g)的基本原(yuán)则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统(tǒng)可(kě)以(yǐ)连接(jiē)证(zhèng)券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期货交易所要(yào)求(qiú)。明确了(le)证券期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于(yú)《证券期(qī)货业信(xìn)息(xī)系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务(wù)的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控(kòng)指标(biāo)及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其(qí)他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机(jī)交易托管(guǎn)资源实(shí)施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系统通信前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是(shì)证券期货经营(yíng)机构要求。明确(què)了证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)的(de)一般要求作出规(guī)定。从能(néng)力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确(què)证券期货(huò)经(jīng)营机构对(duì)证券期货交易(yì)所的报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以下(xià)简称(chēng)证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的(de)，应当(dāng)从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充(chōng)分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能(néng)力可以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的安全(quán)运(yùn)行，并(bìng)将不同(tóng)客户的(de)信息系统、客(kè)户与经营机(jī)构的信息系(xì)统(tǒng)进行(xíng)有效隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期货交易(yì)所(suǒ)的监管报(bào)告义务，规定(dìng)中国证监会及(jí)其派出机构结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)实(shí)施现(xiàn)场检查(chá)和非现场(chǎng)检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违反本规定，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履(lǚ)行(xíng)本规(guī)定有关(guān)报告义务的，中国证监会可(kě)以对证券期(qī)货(huò)交易(yì)所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任(rèn)人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可以依照《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原(yuán)副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙(zhè)江省(shěng)台(tái)州市监委(wěi)监察调查。

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