在“扶优河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖限(xiàn)劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私(sī)募(mù)基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四(sì)项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规(guī)风控负(fù)责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第(dì)三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符(fú)合私(sī)募基金(jīn)管理(lǐ)人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者(zh河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖ě)披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调(diào)查(chá)等方(fāng)式(shì)对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能(néng)力和风险承担(dān)能力(lì)进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人(rén)，全(quán)职员(yuán)工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉基(jī)金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提(tí)取经济周期(qī)中的(de)趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资(zī)的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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