零容忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告(gào)称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的(de)能力进行核(hé)查(chá)，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募(mù)集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入(rù)项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层(céng)在(zài)全(quán)面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大股(gǔ)东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致。

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