在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等(děng)四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当(dāng)对此(cǐ)承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原(yuán)则(zé)。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以(yǐ)上行(xíng)为不(bù)符合私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(s全都是泡沫下一句套路是什么，全都是泡沫的下一句套路答案hēng)1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对(duì)发生在(zài)各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金(jīn)业(yè)务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)的(de)重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。