直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作(zuò)人员(yuán)不得违(wéi)规从事(shì)营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的(de)职务(wù)或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业发(fā)展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台(无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监(jiān)局(jú)出(chū)具(jù)警示函。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构(gòu)部(bù)下发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有重大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的(de)，及时启动(dòng)内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部(bù)共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下(xià)发关于排(pái)查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点排查假无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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