金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人(rén)及(jí)相关控股股东(d831143是什么意思ōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述两案(àn)的(de)行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出(chū)行政处(chù)罚(fá)和市(shì)场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责(zé)任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任体系的(de)重(zhòng)要(yào)组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要(yào)一环，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规成本(běn)的(de)重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报(bào)告的(de)或者法律意(yì)见书的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相关中介机(jī)构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构从业人员的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具(jù)有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机(jī)构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付(fù)专项(xiàng)基(jī)金（上述金额(é)为公司(sī)初步估算结果，基(jī)金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔付可(kě)以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的(de)公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提(tí)交证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)是指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等(děng)规定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或(huò)者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失(shī)，在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民831143是什么意思(mín)事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行政追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)向我会(huì)提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、北(běi)京市(shì)康(kāng)达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将(jiāng)根据(jù)其在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件中(zhōng)的执业(yè)行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 831143是什么意思