金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其(qí)责任人(rén)员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的(de)规(guī)定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本市(shì)场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是(shì)对于为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服(fú)务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度。这些制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资(zī)者(zhě)获(huò)赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔(péi)付(fù)责任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商(shāng)，与其(qí)他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司(sī)初(chū)步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告(38码鞋是多少厘米 38的鞋子买欧码是多少r: #ff0000; line-height: 24px;'>38码鞋是多少厘米 38的鞋子买欧码是多少gào)中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查(chá)的(de)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构终止案(àn)件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数额的(de)确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金(jīn)额(é)，以及(jí)投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺这(zhè)一程序(xù)中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下(xià)一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述(shù)案件(jiàn)中的(de)执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展的(de)重要力量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员应当严格(gé)遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维护(hù)风清气正的(de)企(qǐ)业文(wén)化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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