直播短视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台(tái)进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月km是公里吗，1km等于多少公里以来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直(zhí)播等(děng)形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规(guī)、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直(zhí)播进(jkm是公里吗，1km等于多少公里ìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启动内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下(xiàkm是公里吗，1km等于多少公里)发关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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