昨(zuó)日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向市(shì)场相关机(jī)构(gòu)提供主机交易托管资(zī)源(yuán)，为行业提(tí)供(gōng)信息科(kē)技基(jī)础支撑服(fú)务，对(duì)于提(tí)升行(xíng)业信息基(jī)础设施运维水平(píng)，保障行业(yè)信息系统安全稳(wěn)定运行(xíng)发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着(zhe)证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步(bù)规(guī)范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活(huó)动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善的监管要(yào)求，并要求其他(tā)类(lèi)型的(de)参与主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的基(jī)础和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机交易(yì)托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求，明确了(le)证券期货经营机构的(de)尽(jǐn)职调(diào)查(chá)和业务审批机制，从安(ān)全的(de)角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所和证券期(qī)货经营(yíng)机构从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注重有关规(guī)定落(luò)地过程中的可(kě)操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内(nèi)容来(lái)看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动提出(chū)了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的基(jī)本原则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的(de)信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接(jiē)证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交(jiāo)易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本要(yào)求(qiú)》中三级系(xì)统的受托方(fāng)要(yào)求；从资源保障、资源分配(pè台湾是省还是市 台湾是省会吗i)、服务申请、服(fú)务协议、收费要求(qiú)、服务退出(chū)与资(zī)源再分配(pèi)等(děng)方面(miàn)保障证券期(qī)货(huò)交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供主机交易托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源和其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实(shí)施专区(qū)管理，并确(què)保(bǎo)相关专区到(dào)核心交易(yì)系统通信(xìn)前端(duān)的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是(shì)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源的一般要求(qiú)作出规定。从能力(lì)评估(gū)、治理架(jià)构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面(miàn)确保证券期货经营(yíng)机构能台湾是省还是市 台湾是省会吗(néng)够(gòu)保障(zhàng)客户设施的(de)安(ān)全运行。明确(què)证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件台湾是省还是市 台湾是省会吗(jiàn)设施（以下简称证(zhèng)券期货经营(yíng)机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎(shèn)选择服(fú)务(wù)客(kè)户，确保自(zì)身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的(de)安全运行，并将不同客户的信息系统、客(kè)户(hù)与经营机构的信(xìn)息系统进行(xíng)有效(xiào)隔离(lí)。

　　最(zuì)后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告义(yì)务(wù)，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反本(běn)规定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义(yì)务的，中国(guó)证(zhèng)监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等(děng)行(xíng)政监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依(yī)照(zhào)《证券(quàn)期货业网络(luò)和(hé)信息安全管理办法(fǎ)》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构和(hé)人(rén)员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违(wéi)法，目(mù)前(qián)正在接受(shòu)中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省(shěng)台(tái)州市监委监察(chá)调查。

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