金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证(zhèng)券发(fā)行人及(jí)相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责(zé)。如(rú)在上述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及(jí)相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公(gōng)安(ān)机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理，推(tuī)动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市(shì)场违法违规成(chéng)本的(de)重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权(quán)利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者合法权(quán)益(yì)，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于(yú)为上(shàng)市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书(shū)的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情形(xíng)，我会(huì)将按照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存(cún)在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉(sù)讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单(dān)独诉(sù)讼、示范(fàn)判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)披露的(de)公告中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关(guān)投(tóu)资者损失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害或(huò)者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查(chá)的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监督团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额(é)的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获(huò)得的(de)收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向我会(huì)提(tí)交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计(jì)师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启(qǐ)动了相关(guān)调(diào)查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的(de)重要(yào)力量(liàng)，中介机(jī)构(gòu)及其(qí)从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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