零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未(wèi)按(àn)要求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对(duì)象合(hé) 规(guī)性的(de)报告》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期(qī)的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节在65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不(bù)得(dé)减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节