科创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下(xià)发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半(bàn)年(nián)末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继(jì)续通过(guò)前(qián)述(shù)财务(wù)造(zào)假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未(wèi)按规定披露(lù)对外担保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券(quàn)发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事(shì)会(huì)秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收(shōu)到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对(duì)股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所也(yě)均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决(jué)定(dìng)对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表人利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并(bìng)接受(shòu)50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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