科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布(bù)公告(gào)称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存(cún)在未按规定披露对(duì)外担保的(de)问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公(gōng)告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实(shí)计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查(chá)，及(jí)时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，在投资者(zhě)提(tí)起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并在(zài)科创板上市(shì)项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛(shèng)是(shì)科创板(bǎn)首批(pī)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心(xīn)将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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