直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范(fàn)从(cóng)业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频的(de)账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　82厘米的腰围是多少尺 82厘米是多少裤头>

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(82厘米的腰围是多少尺 82厘米是多少裤头rì)即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测(cè)或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合(hé)法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于(yú)需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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