金融(róng)界5月(yuè)5日(rì)消息(xī) 央行、香港证券及期货事(shì)务监察(chá)委(wěi)员会、香港金融管理局(jú)即将(jiāng)正式(shì)启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作。北向互换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境外投资(zī)者(zhě)通过北(běi)向互换通(tōng)开(kāi)展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在轧(yà)差后的名义本金净(jìng)额每日不超过(guò)人民币(bì)200亿元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　全文(wén)如(rú)下：

　　中国人(rén)民银行、香港证券(quàn)及期货(huò)事(shì)务监察委员会、香港金(jīn)融(róng)管理局(jú)即将正(zhèng)式启动香港与内地(dì)利率互换市(shì)场互联互通合作

　　为促进(jìn)内地与香港(gǎng)金融(róng)衍生品(pǐn)市(shì)场的协同发(fā)展，构建高水平(píng)金融开放(fàng)格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行(xíng)（以下简称人民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称香(xiāng)港(gǎng)金管(guǎn)局）发布联合(hé)公告，同意中(zhōng)国外汇(huì)交易中心（全国银行间同业拆借(jiè)中(zhōng)心）（以下简称(chēng)外汇交易(yì)中心(xīn)）、银行间市场清算(suàn)所股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称上(shàng)海清算所）和(hé)香港(gǎng)场外结(jié)算有限公(gōng)司（以下简称场外结算公(gōng)司）开展香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通(tōng)合作（以下简称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者可通过两地基础(chǔ)设(shè)施互联互(hù)通参与内地(dì)银行间(jiān)金(jīn)融衍生品市场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互(hù)换通”的各(gè)项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜(yí)说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结(jié)算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易(yì)品种为利率互换产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换(huàn)通”的境内投资者（即互换通(tōng)报价(jià)商(shāng)）需与(yǔ)外汇交易中(zhōng)心签署报价商协议，并为上海(hǎi)清算所利率(lǜ)互换集(jí)中清算业务(wù)的(de)清(qīng)算会员或该类会(huì)员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的境(jìng)外(wài)投(tóu)资者为符(fú)合人民银行(xíng)要求并完成内(nèi)地银行间债券市场准入备案的(de)境外机构(gòu)投资者，并(bìng)经外汇交(ji人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思āo)易中心开(kāi)通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限(xiàn)的境外投(tóu)资者需同时(shí)申请成为场外结(jié)算(suàn)公司的清算会员或(huò)该类会(huì)员的(de)清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外(wài)汇交(jiāo)易中心与(yǔ)人(rén)民银行(xíng)认可的(de)境外电(diàn)子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场外结算(suàn)公(gōng)司建立(lì)中央对手方(fāng)清算机(jī)构互联互通，共(gòng)同向境内外投(tóu)资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境(jìng)外投(tóu)资(zī)者通过“北向互换(huàn)通”开(kāi)展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在轧差后的(de)名义本(běn)金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整(zhěng)额(é)度(dù)。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与(yǔ)场外结算公司针对(duì)双(shuāng)方清算所(suǒ)之(zhī)间的风险敞口(kǒu)建立“互换(huàn)通(tōng)”资源池。初期，上海清算所与场外结算(suàn)公司(sī)之间净(jìng)头寸(cùn)对应(yīng)的“互换(huàn)通”资源池风险敞口(kǒu)设(shè)定上限不超过人民(mín)币40亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民(mín)银(yín)行、香港证监会(huì)和香港(gǎng)金管(guǎn)局已就“互(hù)换通(tōng)”涉(sh人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思è)及的跨境监(jiān)管合作原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内地(dì)-香(xiāng)港债券及(jí)衍生品市场相(xiāng)关(guān)事宜(yí)的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全了两地监管机(jī)构在(zài)债(zhài)券及衍生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)方面的监管合作安排和联络(luò)协(xié)商机制，共(gòng)同维(wéi)护“互换通(tōng)”的正常运行、金融(róng)市场稳(wěn)定和公(gōng)平交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场(chǎng)外结算公司应当依法履行“互换通”下的(de)各项职责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务。清算会员应(yīng)当遵守相关(guān)监管(guǎn)规定及业务(wù)规则(zé)，加强内部(bù)控(kòng)制，防范和控制风(fēng)险，做(zuò)好投资者教(jiào)育和服务，切实维(wéi)护(hù)投资者合法权益。投资(zī)者应当(dāng)充分了解两地(dì)市场法律(lǜ)法规、业务规(guī)则(zé)和(hé)实践操作的差异，评估(gū)和控(kòng)制风险，理性开展相关投(tóu)资(zī)。

　　市(shì)场(chǎng)各方应进(jìn)一步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互(hù)换通”顺利启动。有兴趣(qù)参(cān)与“北向互换通”的投资(zī)者可联系外(wài)汇交(jiāo)易中心(xīn)、上海清算(suàn)所、场外结(jié)算公司为参与做准备(bèi)。

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