科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委审议同意(yì)发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和(hé)验收单(dān)据(jù)入账、安(ān)排(pái)资金回(huí)款、提(tí)前(qián)确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)措施，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年(niá断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理n)6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的(de)证券(quàn)发行文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内(nèi)断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还(hái)存在虚(xū)增在建工(gōng)程等(děng)问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法(fǎ)事(shì)实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及(jí)被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公(gōng)司股票(piào)自(zì)2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的(de)拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对(duì)股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提(tí)起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实(shí)控人(rén)、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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