科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介p>

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下(xià)发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前确(què)认收(shōu)入(rù)等方式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露(lù)对外(wài)担(dān)保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事(shì)实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)收到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介)票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书(shū)后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意(yì)见作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将(jiāng)在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中心公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉讼。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介