在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì)时(shí)任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露了(le)一(yī)则纪(jì)律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买指定债(zh喝康宝莱奶昔减下来会反弹吗，康宝莱奶昔减肥成功后会不会反弹ài)券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān喝康宝莱奶昔减下来会反弹吗，康宝莱奶昔减肥成功后会不会反弹)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉(shān)市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的(de)违规(guī)行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济(jì)和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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