在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网站披露的(de)一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定(dìng)债(zhài)券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自(zì)任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者(zhě)的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担(dān)能(néng)力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资(zī)者合(hé)法权益的(de)重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第(dì)三十三(sān)条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以(yǐ)最大化投资(zī)上行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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