金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zh希望的拼音是什么ì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依(yī)法及时(shí)移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式(shì)追(zhuī)责(zé)的重要一环(huán)，也是(shì)提(tí)高(gāo)资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一(yī)步畅希望的拼音是什么通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或(huò)者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关(guān)处(chù)理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机(jī)构(gòu)责(zé)任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损(sǔn)害投(tóu)资(zī)者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的(de)充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔(péi)付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最(zuì)终计算(suàn)的适格投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔(péi)付适格(gé)投资(zī)者(zhě)的投资(zī)损(sǔn)失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告(gào)中提(tí)出向(xiàng)证监会(huì)提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的(de)单位或者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被(bèi)调(diào)查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查(chá)的行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确(què)定需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通常高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会(huì)提交当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达(dá)律师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺等(děng)情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关(guān)责(zé)任人员在上述(shù)案件中的(de)执业行希望的拼音是什么(xíng)为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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