零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北(běi)证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在(zài)持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对募集资金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将(jiāng姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么)很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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